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证监会:设破科创板并试点注册制主要制度规则

发布时间:2019-03-06
(责编:李楠桦、仝宗莉)

修正完善后的《持续监管措施》共9章36条。重要有以下内容:一是明白适用准则。科创板上市公司(以下简称科创公司)应实用上市公司连续监管的个别规定,《持续监管办法》与证监会其余相关规定不一致的,适用《持续监管方法》。二是明确科创公司的公司治理相干要求,尤其是存在特别表决权股份的科创公司的章程划定和信息披露。三是树立存在针对性的信息披露制度,强化行业信息跟经营危险的表露,提升信息披露制度的弹性和包容度。四是制订宽严结合的股份减持制度。适当延长上市时未盈利企业有关股东的股份锁定期,恰当延伸核心技术团队的股份锁按期;授权上交所对股东减持的方法、程序、价钱、比例及后续转让等事项予以细化。五是完善重大资产重组轨制。科创公司并购重组由上交所审核,波及发行股票的,实行注册制;规定重大资产重组标的公司须符合科创板对行业、技巧的请求,并与现有主业具备协同效应。六是股权激励制度。增加了可能成为鼓励对象的职员范围,放宽限度性股票的价格制约等。七是建破严厉的退市制度。依据科创板特色,优化完美财务类、交易类、尺度类等退市标准,取消暂停上市、恢复上市和从新上市环节。此外,《持续监管办法》还对分拆上市、募集资金利用、控股股东股权质押和法律义务等方面做出了规定。

公民网北京3月4日电 据证监会官方网站消息,2019年3月1日,证监会发布了《科创板首次公开发行股票注册管理办法(试行)》(以下简称《注册管理办法》)和《科创板上市公司持续监管办法(试行)》(以下简称《持续监管办法》),自公布之日起实施。经证监会批准,上交所、中国结算相关业务规则随之宣布。

下一步,证监会将会同有关方面扎实推进审核注册、市场组织、技能准备等方面工作,落实好设立科创板并试点注册制改革。

为做好设破科创板并试点注册制具体履行工作,证监会制定了《公开发行证券的公司信息暴露内容与格式准则第41号――科创板公司招股说明书》跟《公开发行证券的公司信息披露内容与格局准则第42号――首次公开发行股票并在科创板上市申请文件》,与《注册管理办法》一并发布。上交所根据征求见解情况对6项配套业务规则做了修改完善,主要波及上市条件、审核标准、询价方式、股份减持制度、持续督导等方面。中国结算对证券登记规则做了适应性勘误,并对科创板股票股份登记制定了相应细则。

设立科创板并试点注册制主要制度规则自2019年1月30日向社会公开征求意见至征求意见结束期间,证监会及上交所、中国结算通过邮件、信函、热线电话等渠道收到各类意见倡导共700多份,并召开座谈会、发放考核问卷听取了相关各方意见。社会各界对设立科创板并试点注册制给予了高度关注,并提出了修改意见提议。证监会及有关单位对反馈意见逐条进行认真研究,充分接受进一步清楚注册要求和程序、优化减持制度、完善信息披露等公平看法,并相应修改完善了《注册管理办法》、《持续监管办法》等制度规则。

修改完善后的《注册管理办法》共8章81条。主要有以下内容:一是明确科创板试点注册制的总体原则,规定股票发行适用注册制。二是以信息披露为中心,精简优化现行发行前提,突出重大性准则并强调危险防控。三是对科创板股票发行上市审核流程做出制度安排,实现受理和审核全流程电子化,全流程主要节点均对社会公然,提高审核效率,减轻企业包袱。四是强化信息披露恳求,压实市场主体责任,严格落实发行人等相关主体在信息披露方面的责任,并针对科创板企业特点,制定差异化的信息披露规矩。五是明确科创板企业新股发行价格通过向合乎条件的网下投资者询价判断。六是建立全流程监管体系,对遵法违规举动负有任务的发行人及其控股股东、实际操纵人、保荐人、证券服务机构以及相关责任人员加大追责力度。


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